专利布局的整体目标（整体策略）——之保护式布局

专利布局的整体目标（整体策略）——之保护式布局

选择何种方式或形态的专利布局,首先需要明确的是,专利布局的意图或者目标是什么?这种意图或目标即体现为专利布局的整体策略。

从企业自身的视角出发,其专利布局的意图无非是保护自身和对抗竞争对手,此外,考虑到市场应用相对于技术研发的滞后性和不确定性因素,企业的专利布局还需要考虑对未来的储备。因此,总体上,依据专利布局的意图可以将专利布局的整体策略分为保护式布局、对抗式布局和储备式布局,至于所谓的防御、攻击、阻隔等均是这几种策略的具体体现。

一、保护式布局

对于以自身特色技术或产品立足的企业而言,建立好自身的专利保护网是其基本需求,其—切的专利布局目标和市场意图都是凭借强大的自我专利保护网实现的。强大的自我专利保护网即是最好的防御措施。也往往是最有力的攻击武器。

保护式专利布局,一般是围绕企业自身的技术创新活动开展的,其专利一般都和企业自身的技术或产品方案密切相关。这些专利的主要目标是对企业技术创新成果以及应用这些成果的产品提供充分的专利保护屏障,借此确保企业在该成果上的技术控制和竞争优势,提高技术跟随者尤其是竞争对手的规避设计难度和研发成本。构建保护性布局时,各种要素都要进行充分考虑,既要有高质量的基础专利,又要有足够的各种外围扩展专利,还需要对保护体系长时间的精心维护,就像建立城池的保护体系一样,厚重的城墙、宽广的护城河、强猛的炮火和精良的护卫军士均是不可缺少的,凭此,既可以断绝其他人的人侵念头,也可以对靠近城池的潜在威胁者实施打击。

在开展保护式专利布局时,要注重以下几个方面。

1.对原始创新的强基保护

原始创新是企业最为核心的竞争力,对原始创新的保护是否得当、有效,往往会决定企业的生死。对原始创新保护的强弱,并不仅仅取决于在布局形态的选择或是专利数量上的多寡,而是首先要对保护的主题和内容进行反复考虑和设计,形成强保护范围的基础专利,一定要避免落入仅对具体实现手段或具体方案进行保护的误区。为此,要注重对原始创新的挖掘和提炼,从具体的技术方案或实现手段出发,由表及里地剖析创新的本质或者发明的构思,尽量将具体的技术手段与创新的本质或发明的构思进行剥离,并对创新的本质或发明的构思选择合适的保护主题并选择抽象化或概括化的方案进行专利布局(如图1—2—1所示)。

【案例1—2—1】硬质金属材料的基础专利设计

某企业通过工艺改进,获得了一种性能超过同类产品的硬质金属材料。那么,在选择具体的专利保护方式时,一种常见的做法是对其工艺改进之处进行保护,并围绕工艺的改进点设计若千专利进行交叉保护,但是,如果探究发明的本质会发现,其性能的获得是因为在这种工艺下材料的微观组织结构与同类产品相比发生了较大的变化。因此,如果将微观结构的特点进行概括,并将其作为关键特征来形成产品专利,那么至于是何种工艺实现的,都会落在这种专利的范围内。

【案例1—2—2】多孔炭产品的基础专利设计

某企业发现了一种制备高活性多孔炭的方法,具体工艺是以稻壳为原料,经过高温炭化后选择特定的酸清洗后获得。如果仅从实现手段出发,可以在高温炭化处理以及酸洗步骤的具体实现方式上扩展、替换等形成若干专利。但是,无论怎么扩展、替换,受限于技术人员的思维惯性,很难进行穷举式保护。但是,进行深入分析后会发现,高活性的获得是因为其微观多孔洞结构发生改变,而微观多孔洞结构之所以能够发生改变是因为酸与原料中的 X 元素的高温处理转化物发生了反应并将其溶出。由此,可以将发明的本质归结为 X 元素的转化和去除,而其外在表现归结为处理后原料中 X 元素的含量下降。因此如果将 X 元素含量的变化作为关键特征形成专利,则可以覆盖任何能够实现这种变化的手段。

2.对原始创新的扩展保护

从保护式专利布局的角度,对原始创新而言,要想实现其最大的价值,获得更为严密的保护,就需要将各种可能的专利布局点位掌控在自己的手中,尽量不让竞争对手有隙可乘。为此,必须注重对其创新方案的扩展保护。扩展保护可以包括:应用场景的扩展、具体实现方案的替换、部分实现手段的替换等。其中,对应用场景的扩展,不仅要向这类技术常见的应用场景扩展,还需要向其可能的、潜在的应用场景进行扩展;而针对实现方案或实现手段的扩展替换,除了考虑现有技术条件下可利用的手段的替换外,未来还应该考虑到新技术发展所带来的新方式、新手段。

【案例1—2—3】基于原料基础专利的扩展布局

可以将上述案例1—2—1中的多孔炭应用于空气净化、污水净化、医用辅料、化妆品载体、催化剂载体等多种应用场景,并根据应用场景设计尺寸、形态和具体的处理方式(如图1—2—2所示)。再例如,对上述案例1—2—2中的硬质金属材料,为了获得其特定的微观结构,除了可以通过调节热处理方式实现外,还可以扩展为通过对原料粉末进行特殊的预包覆处理来实现;而对于其中的预包覆处理,除了当时技术杀件下的球磨混料涂覆外,后期可以进一步结合新技术扩展为气相沉积涂覆、溶胶凝胶法涂覆等。

3.对原始创新的延续保护

对于一些非常重要的技术创新,由于其技术从提出、实现到工业化生产以及市场化大规模应用所需要的时间往往很长,20年的专利保护期有时并不能满足企业对创新保护的需求。为此,为了实现保护式专利布局的意图和目标,一定要跟随该技术创新的产业化和市场化进度,通过不断提出后续的专利申请,实现对原始创新的延续性保护。由于越后期申请的专利,距离真正的工业或市场化应用场景越近,因此这些专利往往更侧重于对工业或市场化过程中实际技术问题或实际需求的解决,在具体实现方式或技术手段上应该更加优化或更具成本竞争力。当然,随着技术的发展和研究的深人,后续的专利申请也可以是寻找到更具潜力的新的应用场景,还可能是对发明的本质有了新的认知并据此提出的新的保护方式。

【案例1—2—4】抗癌新型化学药专利的延续和扩展布局

某公司在对一种抗痛新型化学药进行专利布局的过程中,首先对包含化学药的通式舒生物申请了专利;之后,又针对关键中间体和更高效的制备方法提出了专利申请。进而能够在工业化生产中高品质和高收率地制备该类物质,并在这类药品临近上市前申请了一批组合物、联合用药、不同剂型等专利;后续又从该通式衍生物中筛选出了临床效果最佳的化合物申请了专利,并不断开发适用于不同癌症的组合物,从而实现了对该抗癌化药的长期保护,实现了对市场的长期垄断和控制。

4.对原始创新的迷惑保护

为了避免竞争对手透过专利申请的公开内容快速地跟随、模仿企业的原始创新,其至提出更好的规避设计方案,在开展保护式专利布局时,有时还可以通过对专利内容和布局结构的设计,有意隐藏企业真正的研发方向或最佳的实现方式,达到迷惑竞争对手、延长其技术验证的时间甚至将其引入错误的研发方向的目的。

例如,在化合物类专利申请中,故意将最优选的某类化合物放在中间偏后的权利要求中,而将效果差的化合物放在权利要求的前面。再例如,围绕某一功能的多种实现方案均提出了专利申请,除了申请基础专利外,在进行扩展布局时,在数量布局上有意突出了成本最高的实现方案,而工业化价值最大(例如成本与性能平衡度最佳)的实现方案的申请数量并不突出,或者有意对其中的一些关键技术诀窍进行隐藏,让竞争对手误以为该方案效果不好而放弃开发(如图1—2—3所示)。